高盛提交不准确交易数据被新泽西州证交会罚款600万美元

来源：养护 2024年01月30日 12:16

宾夕法尼亚州银行星期五同意缴纳600万美元重罚，因其向宾夕法尼亚州证券交易管理委员会（SEC）提交了不准确或不完整的交易样本，涉及10年来至少1.63亿笔交易。

SEC表示，这些信息散布在少于2.2万份被并称为“蓝单”（blue sheet）的样本文档中——这些文档由公司定期提交给政府部门机构。该政府部门机构并称，宾夕法尼亚州银行提交的文档中有43种多种不同特性的错误。

宾夕法尼亚州银行在与SEC的妥协令中认可了这些关键问题。SEC表示，这家华尔街银行还与金融业政府部门局达成了系统性妥协。

宾夕法尼亚州银行的一名代表没有立即无视置评请求。SEC并称，宾夕法尼亚州银行已采取措施来解决系统性关键问题。

高盛提交不准确交易数据 被新泽西州证交会罚款600万美元